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證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》

中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-03-30 來源：證監(jiān)會(huì)

　　近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

　　《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）是在現(xiàn)行《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）基礎(chǔ)上修訂完善形成的?！稌盒修k法》于2012年9月正式實(shí)施，2014年進(jìn)一步修訂完善，是證監(jiān)會(huì)制定的首部資本市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)章，被譽(yù)為填補(bǔ)了“法治和誠(chéng)信結(jié)合”的空白，并在全國(guó)首屆誠(chéng)信論壇上，被評(píng)選為“全國(guó)誠(chéng)信建設(shè)制度創(chuàng)新十佳事例”。

　　《暫行辦法》實(shí)施五年多以來，以統(tǒng)一、全面的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐，內(nèi)部實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠(chéng)信約束和激勵(lì)手段，激勵(lì)守信、懲戒失信，構(gòu)建了立體式的資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動(dòng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)取得積極成效。

　　近年來，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)不斷深入，市場(chǎng)層次日益完善，市場(chǎng)主體進(jìn)一步增多，市場(chǎng)產(chǎn)品進(jìn)一步豐富，對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管提出了許多新的需求；落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求也需要進(jìn)一步充實(shí)和完善誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮誠(chéng)信監(jiān)管的“補(bǔ)強(qiáng)”作用。特別是資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平總體還不夠高，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應(yīng)新的形勢(shì)需要。

　　為此，證監(jiān)會(huì)從資本市場(chǎng)作為信息市場(chǎng)、信用市場(chǎng)的特點(diǎn)出發(fā)，將國(guó)家相關(guān)要求與資本市場(chǎng)實(shí)際相結(jié)合，對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行了修訂，并于2017年12月1日向社會(huì)公開征求意見。截至12月31日公開征求意見結(jié)束，證監(jiān)會(huì)共收到66條反饋意見。經(jīng)綜合考慮，采納了其中針對(duì)《辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。對(duì)于不屬于這一規(guī)章調(diào)整范圍或?qū)儆诰唧w落實(shí)層面的意見建議，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中加以重視。

　　修訂后的《辦法》共六章50條，包括總則，誠(chéng)信信息的采集和管理，誠(chéng)信信息的公開與查詢，誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)，監(jiān)督與管理，附則等內(nèi)容。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個(gè)方面：

　　一是擴(kuò)充了誠(chéng)信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管“全覆蓋”。將證券期貨市場(chǎng)投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)、證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)等重要市場(chǎng)主體納入誠(chéng)信檔案主體范圍；將融資融券、證券質(zhì)押、回購等信用交易活動(dòng)中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔(dān)保人的違約失信信息，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調(diào)查、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等市場(chǎng)主體嚴(yán)重失信信息納入誠(chéng)信檔案范圍。

　　二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會(huì)公開行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或者調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。

　　三是建立市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠(chéng)信承諾制度，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾，承諾申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將誠(chéng)實(shí)合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。

　　四是建立主要市場(chǎng)主體誠(chéng)信積分管理制度，對(duì)主要市場(chǎng)主體實(shí)施誠(chéng)信分類監(jiān)管。

　　五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵(lì)守信，對(duì)誠(chéng)信狀況良好的行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人實(shí)行優(yōu)先審查制度。

　　六是建立健全市場(chǎng)主體之間的誠(chéng)信狀況查詢制度，強(qiáng)化市場(chǎng)交易活動(dòng)中的自我誠(chéng)信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù)、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主要市場(chǎng)機(jī)構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場(chǎng)活動(dòng)中，必須查詢相關(guān)主體的誠(chéng)信檔案，并按規(guī)定實(shí)施相應(yīng)的誠(chéng)信激勵(lì)約束，把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，將有嚴(yán)重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場(chǎng)門外，凈化市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境。

　　七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠(chéng)信約束。實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠(chéng)信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。