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《證券法》

第二百一十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

第二百一十六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分：

　?。ㄒ唬Σ环媳痉ㄒ?guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準、注冊、批準的；

（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的；

（三）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；

（四）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的；

（五）其他不依法履行職責(zé)的行為。

第二百一十七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。

第二百一十八條　拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

第二百一十九條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百二十條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔民事賠償責(zé)任。

第二百二十一條　違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。

第二百二十二條　依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

第二百二十三條　當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。